合规体系建设及反舞弊实务课程特色与背景

【课程目标】

1、 了解合规概念、目的和内容

2、 学习先进企业的合规体系建设经验

3、 了解舞弊风险理论

4、 掌握常见舞弊类型

5、 了解常见舞弊调查方法

6、 掌握各业务循环舞弊防范要点

7、 了解各业务循环舞弊查处方法和相关案例

8、 了解涉及犯罪的舞弊后续处理

9、 思考反舞弊工作如何开展

课程大纲

【课程大纲】

一、合规体系建设

1、 合规概念

2、 合规目的

3、 合规内容

4、 合规体系建设必要性

5、 合规体系顶层设计

6、 某公司合规体系建设实例

二、舞弊风险理论及舞弊调查

1、舞弊风险理论

2、常见舞弊类型

3、有效舞弊预警和调查方法

三、各业务循环舞弊防范要点和案例研究

1、人力

1.1舞弊防范要点

1.2 舞弊查处诀窍

1.3案例研究

2、财务

2.1舞弊防范要点

2.2 舞弊查处诀窍

2.3案例研究

3、采购

3.1舞弊防范要点

3.2 舞弊查处诀窍

3.3案例研究

4、物流

4.1舞弊防范要点

4.2 舞弊查处诀窍

4.3案例研究

5、 生产

5.1舞弊防范要点

5.2 舞弊查处诀窍

5.3案例研究

6、研发

6.1舞弊防范要点

6.2 舞弊查处诀窍

6.3案例研究

7、销售

7.1舞弊防范要点

7.2 舞弊查处诀窍

7.3案例研究

8、信息系统

8.1舞弊防范要点

8.2 舞弊查处诀窍

8.3案例研究

9、投资筹资

9.1舞弊防范要点

四、涉及犯罪处理

1、法律知识

2、与公安配合要点

3、后续处理

五、思考

1、如何“扎好篱笆”？

2、真要抓人吗？