课程大纲

第一讲   商业银行合规风险管理概述

一、商业银行合规风险

二、商业银行合规风险管理

三、全面风险管理与合规风险管理

四、操作风险管理与合规风险管理

五、内部控制与合规风险管理

案例一

第二讲   商业银行合规风险管理体系

一、 合规风险管理体系的内容

二、 合规风险管理体系建设依据

三、 合规风险管理体系的实施

案例二

四、 银行高层合规风险管理职责

案例三

五、 合规部门的职责职权

案例四

六、 相关部门的合规风险管理职责

案例五

第三讲  商业银行合规风险管理机制

一、 合规风险管理制度

二、 合规风险监测、识别与评估方法

三、 合规风险监测、识别与评估流程

案例六

四、 合规风险预警

案例七

五、 合规风险整改、

案例八

六、 合规风险管理流程

案例九

七、 合规风险的流程控制

案例十

第四讲  商业银行合规风险管理评价

一、 合规风险管理内部评价标准

二、 合规风险管理内部评价实施

案例十一

三、 合规风险管理监管评价的内容

四、 合规风险管理监管评价的实施

案例十二